如何查詢美國NFA監管的外匯交易商牌照?

美國NFA,作為外匯行業監管嚴格的機構,獲得其零售外匯牌照的經紀商往往代表著處於行業的頂端。因此外匯市場上也總是有黑平台謊稱自己擁有美國NFA牌照,或者利用大多數人對NFA會員的不了解來蒙混過關。這篇文章將介紹如何查詢美國NFA監管的外匯交易商牌照!

美國NFA監管基本知識

投資者不知道的是,除RFEDs(零售外匯經紀商)以外,期貨代理商(FCMs)、介紹經紀人(IBs)、商品交易顧問(CTAs)和商品合資基金經理(CPOs)也都可以成為NFA會員。

在美國必須有Retail Foreign Exchange Dealer(零售外匯交易商),才是真正受NFA監管的零售外匯交易商。

交易商自稱有監管號碼,是NFA會員,不一定代表該經紀商能夠經營零售外匯經紀業務。我們與廣大外匯投資者接觸的過程中發現了大量外匯平台以商品交易顧問(CTAs)、商品合資基金經理(CPOs)的身份謊稱是受NFA監管的外匯交易商。

比如,以下這家金融公司就沒有零售外匯經紀商(Retail Foreign Exchange Dealer)的資質,NFA監管顯示,其業務權限為商品合資基金經理(CPOs)和商品交易顧問(CTAs),因此不能提供零售外匯保證金業務!

如何查詢美國NFA監管的外匯交易商牌照

受美國NFA監管的外匯交易商查詢方法

以下用IG集團美國子公司IG US為例,介紹一下美國NFA監管查詢流程。

1.第一步(輸入監管號):打開美國NFA官方網站,點擊“BASIC”!

在NFA ID中輸入NFA監管號,比如IG US的監管號為“0509630”, 或者在Firm name中輸入其英文名稱“IG US”,點擊“SEARCH”!如下圖所示↓

美國NFA監管的外匯交易商查詢方法

2.第二步(確認監管狀態):在監管信息的頁面中,首先看兩個關鍵點,一是券商的名稱、NFA ID和公司地址是否與該外匯交易商官網上公佈的名稱一致;

另一個最重要的是,投資者還一定要看該交易商是否擁有零售外匯資質。下圖顯示IG US在CFTC註冊的業務範疇為Retail Foreign Exchange Dealer(零售外匯交易商);零售外匯業務必須要有這項,否則就是假借NFA之名行黑平台之實。

美國NFA監管的外匯交易商查詢方法

受美國NFA監管的外匯交易商有哪些?

總結:實際上目前受美國NFA監管的零售外匯交易商只剩下5家,分別為IG嘉盛、OANDA、盈透證券(IB)和TDAmeritrade;

後者兩家雖然也有外匯業務,但主要以證券交易為主!盈透證券已經於2016年宣布放棄美國零售外匯市場,且只有資產超過1000萬美元的交易者才可以在盈透創建槓桿外匯倉位。而TDAmeritrade只接受美國客戶,且該公司只有少量零售客戶資金在外匯交易中。

所以,除IG、嘉盛、OANDA外,任何一家聲稱自己擁有NFA牌照的經紀商,很可能是外匯詐騙平台或者超範圍經營的經紀商,需要特別注意!

因為美國監管非常苛刻,NFA對資本金要求非常高,規定每個外匯交易商必須保持“調整後淨資本額”大於2000萬美元,風險披露,業務自由,收費公開,最低資本要求等方面都有系統的嚴格的規則。因此,大部分外匯經紀商很難取得美國NFA牌照!

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