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澳⼤利亞ASIC宣布2021年3⽉下調槓桿,對外匯經紀商有哪些影響?

隨著澳⼤利亞ASIC確定下調金融槓桿的決定之後,很多外匯經紀商也做出相應對策,大部分券商轉移到離岸監管以尋求繼續提供高槓桿,也有將客⼾轉移塞浦勒斯( CySEC)下⾯並降低杠桿!

本次ASIC新規,受到澳洲最大差價合約券商IG及CMC等擁護,也遭遇Oanda、FXCM福匯與Pepperstone等券商的強烈反對!ASIC引入槓桿限制措施,將迫使客戶轉向那些高槓桿的離岸公司。

澳⼤利亞ASIC宣布2021年3⽉下調槓桿,對外匯經紀商有哪些影響

ASIC的槓桿會降到多大?

2020年10月23日,澳大利亞證券投資委員會(ASIC)頒布了一項產品幹預命令,對向零售客戶發行和分發差價合約(CFDs)產品施加了條件。

ASIC的命令通過降低對零售客戶可用的CFD槓桿、針對CFD產品特性和銷售慣例,加強了消費者保護。它還使澳大利亞的做法與其他類似市場的保護措施相一致。

ASIC還禁止接收澳洲之外的海外客戶(行業內的共識是,這條規則的矛頭直指中國大陸和歐盟客戶),現有客戶的賬戶也需限時關閉。

總之,槓桿限制現在將與自2018年8月以來歐洲證券和市場管理局(ESMA)已有的限制一致。該措施將於2021年3月29日生效,僅適用於零售客戶。

新的槓桿最大比率將是:

30:1 用於主要貨幣對的匯率的差價合約;

20:1 用於一個次要貨幣對的匯率、黃金或主要股票市場指數的差價合約;

10:1 用於某一大宗商品(黃金除外)或某一小型股票市場指數的差價合約;

5:1 用於股票或其他資產的差價合約。

2:1 用於加密資產的差價合約;

總體來說,外匯槓桿會降低至30倍或20倍;黃金和大型股指槓桿會降低至20倍;原油槓桿等會降低至10倍,股票個股會降低至5倍!

哪些外匯經紀商會受影響?

受ASIC新規影響,券商們有三種選擇:

①放棄ASIC的牌照,轉移監管。

②為了保住監管資質,放棄海外客戶。

③而擁有多國監管牌照的大型經紀商,則有一種折中的方法:將受影響的客戶轉移到離岸監管,同時繼續保留ASIC的牌照!

各大經紀商對策如下:

首先,台灣人如果透過海外券商開戶在澳洲ASIC監管下,一般會被轉移至其他監管之下!比如,IG、OANDA、IC Markets等都開設了離岸監管公司以對應客戶對高槓桿的需求!

其次,券商eToro(e投睿),欲將台灣客⼾從ASIC轉移塞浦勒斯證券交易委員會(CySEC)下⾯!不過,CySEC監管的最大槓桿也是30倍!

還有些澳洲外匯商只有ASIC牌照,比如Mitrade他們在明年3月29日之前必須做出對應,是放棄ASIC的牌照,還是為了保住監管資質,放棄海外客戶?

最後,各大強國監管降低杠桿(可參考下圖)和券商開設離岸監管是全球金融市場的大趨勢。雖然都是開戶在離岸監管下,但在選擇外匯商的時候,建議選擇有多國監管牌照的大型券商。畢竟,大型券商適應新監管政策的能力更強,財務健全,運營穩定,資金安全度相對較高!

外匯經紀商槓桿

持有多國監管牌照的外匯經紀商推薦

外匯券商 持有主要監管牌照 離岸監管槓桿
IG Markets 美國CFTC/NFA,英國FCA,歐洲BaFin,瑞士FINM,澳大利亞ASIC,日本JFSA,新加坡MAS,百慕達BMA 最大200倍
ThinkMarkets 英國FCA,澳大利亞ASIC,百慕達BMA 最大500倍
Forex.com嘉盛 美國CFTC/NFA,英國FCA,塞浦勒斯CySEC,澳大利亞ASIC,日本JFSA,新加坡MAS,開曼群島CIMA 最大400倍
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