澳洲ASIC外匯經紀商不再接受中國大陸開戶申請

在國際外匯市場,監管嚴格又較為常見的,除了英國金融行為管理局(FCA),就是澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)了。就在4月,ASIC連續發布幾則公告,引起了大陸外匯行業的劇烈震動。部分外匯經紀商迫於壓力,宣布退出中國大陸外匯市場,而對台灣市場幾乎沒有影響。

ASIC稱,一些受其監管的外匯經紀商可能在向海外零售交易者提供場外衍生品的過程中觸犯了中國和歐盟的法律。

ASIC已正式通知相關經紀商,任何違反海外法律的行為都將受到監管機構的嚴格審查。 ASIC表示,它將考慮相關經紀商違反海外法律的同時是否違反了澳大利亞法律“高效、誠實和公平”的服務規定。

STP外匯經紀商

未經中國當局授權開展保證金業務將視為違法

在收到中國當局說明一些澳洲公司在中國提供外匯保證金交易的通知後,ASIC正在採取行動。 ASIC強調,根據中國法律,“任何機構未經授權(在中國)從事外匯保證金交易的機構,都將被視為違法;任何客戶(實體或個人)委託未經授權的機構進行外匯保證金交易也是違法行為。”

中國當局已與ASIC達成一致,到目前為止,還沒有任何經紀商或代理商獲准在中國開展外匯保證金交易。據此,那些以中國客戶為基礎並向零售客戶提供外匯保證金交易的澳大利亞經紀商,可視為在從事無證或非法活動。

6月底前,持牌交易商不再提供中國客戶的服務

在澳大利亞議會4月初通過產品干涉法規後,澳大利亞ASIC要求AFS持牌經紀商提交一系列數據,包括海外客戶情況。一些本地行業公司已經積極反饋給監管機構。但在日益複雜的監管環境中,一些公司面臨巨大監管壓力。

ASIC要求經紀商在6月底前報告其海外客戶數據的計劃。據報導,ASIC打算先收集數據,然後再做出對零售經紀商的決策。

而此前ASIC已經有官員公開表達對澳洲零售經紀商們高槓桿的觀點。同時,依靠大量海外客戶的經紀商們也開始考慮其他的選擇。

迫於監管壓力,IFGM宣布放棄中國大陸客戶並退款

4月30日,ASIC監管經紀商IFGM宣布退出中國市場,IFGM公司將對賬戶持有資金給予退款,由此IFGM將成為首個關閉其海外客戶賬戶的澳洲經紀商。

雖然一些司法建議認為,澳洲本地經紀商並沒有因為向海外客戶提供服務而違反海外法規,但至少有兩家公司已經向媒體表明,他們正考慮通過離岸管轄為海外客戶提供服務。

儘管一些擁有海外客戶的經紀商隨後出現了與ASIC的法律糾紛,但他們仍正常經營。 IFGM已經通知他們的客戶,ASIC要求企業重審業務,因此公司將僅接受澳洲客戶,所有海外客戶的資金都將被返還。 IFGM同時也在尋求為招攬這類客戶提供其他的可替代解決方案。

澳洲的合規專家對法律框架進行廣泛爭論,有的認為ASIC最近的一些措施超越權限,澳洲外匯行業在海外客戶方面將面臨一段時間不確定性。

截至2020年6月,已經完全退出中國的澳洲大型外匯經紀商有IG集團、CMC Markets等,這兩家公司主要服務於澳大利亞本地居民,前者佔據澳洲50%的市場份額!

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