如何查詢外匯經紀商ASIC監管牌照？

眾所周知，澳大利亞ASIC是全球外匯監管的一個重要機構。不懂英文？沒有關係。只要跟著步驟一步一步來就能查詢ASIC監管牌照。以下用Thinkmarkets為例，來介紹一下如何查詢外匯交易商ASIC監管牌照？

ASIC監管單位概要

澳大利亞證券和投資委員會(Australian Securities and Investment Commission)，簡稱：ASIC，於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》依法成立。對澳洲消費信貸活動（包括銀行、信用合作社、金融機構等），金融市場（股票、衍生品和國內期貨），金融服務（養老保險、基金、股票、證券、衍生品，及保險）行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者。

凡接受ASIC澳大利亞證券和投資委員會監管的，具有交易金融衍生品資格的企業，必須同時具有澳大利亞金融業務許可證（AFSL）和澳大利亞公司代碼（ACN）。

AFSL、ABN、ACN的區別

在開始查詢之前先要了解AFSL，ABN，ACN的區別。

ACN（全稱 Australian Company Numbe）是澳洲公司註冊代碼，共9位數字。所有在澳洲的企業都必須註冊ACN，相當於國內的工商註冊。

ABN（全稱Australian Business Number）是澳洲公司商業代碼，共11位數（兩位稅號+9位數ACN號碼構成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司沒有ABN，有ABN號碼就必有ACN號碼。

AFSL（全稱Australian Financial Services Licensee）是澳洲金融服務牌照，通常是6位數居多，隻有從事金融服務的企業才有AFSL。業內通常講的澳洲監管號就是AFSL牌照號。

因此ACN和ABN隻是最普通的註冊而已，隻單獨有ACN、ABN的公司是沒有資質做金融衍生品權限的。 澳大利亞金融服務牌照（AFSL）才是真正的監管牌照。

ASIC牌照查詢方法

ThinkMarkets是受ASIC監管的外匯經紀商,我們下面就以此經紀商為例，介紹一下ASIC牌照查詢流程。

第一步(進入經紀商查詢頁面)：首先打開澳大利亞ASIC監管機構網站：https://asic. gov.au/
如圖選擇右邊欄的”Professional registers”進入經紀商查詢頁面。

第二步(輸入AFSL牌照號)：在Enter Keyword(s)的最後一欄裡輸入ThinkMarkets的AFSL牌照號”424700″，在”Select Register”的下拉菜單中選擇”Austialian Financial Services Licensee “，點擊下邊的”Search”查詢經紀商經營範圍。

第三步(查看經紀商經營狀態)：在這裡我們可以查看到Thinkmarkets經紀商的名稱、監管狀態、零售客戶服務、牌照發給時間以及澳洲總公司辦公室地址等內容。

如下圖status處顯示current說明目前這家公司是受監管的。

有External Dispute Resolution(外部糾紛構）簡稱EDR，說明這家公司是能夠向零售客戶提供服務的，通過EDR可以查到受監管的公司的基本的聯繫方式。

第四步(查看受監管的業務範疇)：在下面的”Licence Authorisation Conditions”點開加號，查看受監管的業務範疇。

通常要有這兩個大類provide financial product advice （金融産品建議）和eal in a financial products （金融産品交易）。

同時這兩個大類通常要有derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外匯保證金，面向的客戶群體要包含retail clients(零售客戶），因爲絕大多數都是零售客戶。

查看一家受ASIC監管的外匯交易商要註意以下幾點：

• 一.看監管狀態current。
• 二.看EDR，說明接受零售客戶。
• 三.看derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外匯合約。
• 四.要確認真正受監管公司的網站，透過EDR查詢。

持有澳大利亞ASIC牌照外匯經紀商清單

外匯交易商	LOGO	許可機構	匯商類型	入金	存款	點差	點差
Thinkmarkets		FCA/ASIC	ECN/STP	$250	信用卡/電匯	歐美0.8	黃金2.5
IG Markets		FCA、FSP、ASIC、FMA	MM/ECN	$500	信用卡/電匯/Debit	歐美0.6	黃金2.0
IC Markets		澳大利亞ASIC	Raw Spread	$200	信用卡/電匯	歐美0.7	黃金2.5

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